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自律监管作业动态
关于2014年第三季度反常买卖行为处理状况的布告
为保护商场“三公”、保护出资者合法权益,我所实在实行自律监管责任,严肃查处各类反常买卖行为。2014年第三季度,我所对4名第三次呈现日内过度买卖行为客户、对1名第三次呈现自成交行为客户施行了约束开仓一个月的监管办法。详细如下:
                                                    
      

编号

      
      

客户称号

      
      

客户类型

      
      

违规事由

      
      

监管办法

      
      

1

      
      

杨某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度买卖

      
      

约束开仓一个月

      
      

2

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度买卖

      
      

约束开仓一个月

      
      

3

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度买卖

      
      

约束开仓一个月

      
      

4

      
      

侯某

      
      

自然人

      
      

第三次日内过度买卖

      
      

约束开仓一个月

      
      

5

      
      

金某

      
      

自然人

      
      

第三次自成交行为

      
      

约束开仓一个月

      

请各会员单位及出资者实在依照我所事务规矩的要求,加强买卖行为处理,理性合规买卖,一起保护商场买卖次序。

特此布告。

 

中国金融期货买卖所

2014年11月10日

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