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自律监管作业动态
关于2019年5月采纳自律监管办法状况的布告

为防备商场危险,维护商场秩序,维护出资者合法权益,我所对违背买卖所规矩的行为采纳自律监管办法。2019年5月状况如下:

处理反常买卖行为31起。其间,客户(组)自成交超限6起;客户(组)日内撤单次数超限22起;客户(组)很多或许屡次申报并吊销申报2起;客户(组)股指期货日内开仓买卖量较大1起。对上述行为所触及的29名客户采纳了24次约束开仓的监管办法,对6家会员采纳了7次电话提示的监管办法。

处理客户套期保值持仓、套利持仓超越其相应财物配比要求的行为4起。对上述行为所触及的4名客户别离采纳了期限调整、要求陈述状况、说话提示、约束开仓等监管办法。

处理违规行为1起,对1名客户采纳了揭露斥责的纪律处分,对1名客户采纳了约束开仓9个月的纪律处分,并将上述处理结果计入资本商场诚信信息数据库。

特此布告。                                                              

                  

                       中国金融期货买卖所

                         2019年6月11日


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